在证券监管不断严格的背景下，公司各项业务发展得到证券监管部门的不断认可。2005年10月，本公司通过中国证券业协会组织的规范类证券公司评审，成为全国首批7家规范类证券公司之一；2007年1月，本公司通过中国证券业协会组织的创新类证券公司评审，成为第19家创新类证券公司；2011年7月，在证监会2011年度证券公司分类评价工作中，被评为b类证券公司。

理性审视外部环境，在较长时期内总体把握证券市场高速成长所带来的重大机遇；深入研究证券市场高速成长阶段的风险控制特点和方式、方法，综合安排各业务拓展力度与风险控制指标和风险控制方式。

西部证券建立了符合证券监管要求的、严格的风险管理及内部控制制度，并在实际工作中得到良好执行。公司始终致力于改善和加强风险管理水平，坚持“风控至上”的指导思想，逐步建立并践行了“统一领导、分级负责、专业监督与全员参与”相结合的风险管理和内部控制制度。

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